中國(guó)銀行董事會(huì)
| 目 錄 |
| 董事會(huì) |
| 董事會(huì)成員 |
| 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì) |
董事會(huì)
董事會(huì)是本行的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。依照本行《公司章程》，董事會(huì)主要行使下列職權(quán)：
（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；
（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；
（三）制定本行的發(fā)展戰(zhàn)略并監(jiān)督戰(zhàn)略實(shí)施；
（四）制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
（五）決定本行的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；
（六）制訂本行的利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案；
（七）制訂本行增加或者減少注冊(cè)資本或其他證券發(fā)行及上市方案以及發(fā)行債券的方案；
（八）制訂本行重大收購(gòu)、收購(gòu)本行股份或者合并、分立和解散及變更公司形式方案；
（九）依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、《公司章程》及授權(quán)方案，審議批準(zhǔn)本行對(duì)外投資、資產(chǎn)購(gòu)置、資產(chǎn)處置與核銷、資產(chǎn)抵押、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外捐贈(zèng)、數(shù)據(jù)治理等事項(xiàng)；
（十）審議批準(zhǔn)本行的基本管理制度、內(nèi)部管理架構(gòu)及重要分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置；
（十一）聘任或者解聘本行高級(jí)管理人員；研究確定董事會(huì)相關(guān)專業(yè)委員會(huì)主席和委員；
（十二）審議批準(zhǔn)本行公司治理政策；
（十三）制訂《公司章程》的修改方案，制訂股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則，審議批準(zhǔn)董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)工作規(guī)則；
（十四）審定本行的人力資源和薪酬戰(zhàn)略、本行高級(jí)管理人員的薪酬策略、負(fù)責(zé)本行高級(jí)管理人員的績(jī)效考核，并決定對(duì)高級(jí)管理人員的重大獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；
（十五）審議批準(zhǔn)本行信息披露政策及制度；負(fù)責(zé)本行信息披露，并對(duì)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告等信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性承擔(dān)最終責(zé)任；
（十六）承擔(dān)綠色金融主體責(zé)任，審議批準(zhǔn)綠色金融發(fā)展戰(zhàn)略、年度和中長(zhǎng)期目標(biāo)，聽取綠色金融戰(zhàn)略執(zhí)行情況匯報(bào)；
（十七）向股東會(huì)提請(qǐng)聘用或者解聘為本行財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行定期法定審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（十八）聽取本行行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員的工作匯報(bào)并督促行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員履行管理職責(zé)；
（十九）聽取有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本行的監(jiān)管意見及本行執(zhí)行整改情況的通報(bào)；
（二十）定期或不定期的聽取外部審計(jì)師的報(bào)告；
（二十一）審議批準(zhǔn)本行年度報(bào)告；
（二十二）制定本行資本規(guī)劃，承擔(dān)資本管理最終責(zé)任；
（二十三）制定本行風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策，承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任；
（二十四）定期評(píng)估并完善本行公司治理；
（二十五）承擔(dān)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的最終責(zé)任，對(duì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作進(jìn)行總體規(guī)劃和指導(dǎo)，維護(hù)金融消費(fèi)者和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益；
（二十六）承擔(dān)股東事務(wù)的管理責(zé)任，建立本行與股東特別是主要股東之間利益沖突的識(shí)別、審查和管理機(jī)制；
（二十七）法律法規(guī)、監(jiān)管要求或《公司章程》規(guī)定，以及股東會(huì)授予的其他職權(quán)。
董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、可持續(xù)發(fā)展與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)、提名和薪酬委員會(huì)及關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)從不同方面協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)。
●董事會(huì)成員多元化
本行高度重視董事多元化構(gòu)成，持續(xù)提升董事會(huì)專業(yè)性，根據(jù)本行戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等優(yōu)化董事會(huì)構(gòu)成，更好實(shí)現(xiàn)董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。
本行制定了《中國(guó)銀行股份有限公司董事會(huì)成員多元化政策》，列明本行關(guān)于董事會(huì)成員多元化所持立場(chǎng)以及在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中持續(xù)采取的方針。根據(jù)董事會(huì)多元化政策，本行在設(shè)定董事會(huì)成員組合時(shí)，從多個(gè)方面考慮董事會(huì)成員多元化，包括但不限于監(jiān)管要求、董事性別、年齡、文化及教育背景、地區(qū)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、技能、知識(shí)和任期等。本行董事會(huì)提名和薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)定期重檢董事會(huì)的架構(gòu)、人數(shù)及組成，每年年報(bào)披露董事會(huì)組成情況（包括各位董事的性別、年齡、任期等）。
目前，本行董事會(huì)共有董事14名，除董事長(zhǎng)外，包括2名執(zhí)行董事，6名非執(zhí)行董事、5名獨(dú)立董事。本行獨(dú)立董事在董事會(huì)成員中占比達(dá)三分之一，女性成員占有一定比例，地域跨越中國(guó)內(nèi)地、中國(guó)香港、歐洲、非洲，專業(yè)涵蓋經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)、科技、管理等領(lǐng)域，在各自專業(yè)領(lǐng)域都具備較高聲望。本行董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、提名和薪酬委員會(huì)以及關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)的主席均由獨(dú)立董事?lián)?，可持續(xù)發(fā)展與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)的副主席也由獨(dú)立董事?lián)?。本行董事?huì)的構(gòu)成符合港交所上市規(guī)則有關(guān)董事會(huì)成員性別多元化的規(guī)定，且符合本行制定的董事會(huì)成員多元化政策。
●董事會(huì)成員專業(yè)性
本行董事會(huì)成員具備深厚的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。除執(zhí)行董事均為銀行業(yè)專家外，本行非執(zhí)行董事曾在財(cái)政部、外管局等金融監(jiān)管政府機(jī)構(gòu)以及中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、光大銀行等銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任職，獨(dú)立董事中讓?路易??？死壬畏侵捱M(jìn)出口銀行行長(zhǎng)兼董事長(zhǎng)十年，喬瓦尼?特里亞先生為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家并曾任意大利經(jīng)濟(jì)財(cái)政部部長(zhǎng)和國(guó)際貨幣基金組織理事會(huì)成員，高美懿女士曾任恒生銀行有限公司副董事長(zhǎng)及行政總裁。
本行董事會(huì)成員具備專業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)。除上述一般行業(yè)經(jīng)驗(yàn)外，非執(zhí)行董事樓小惠女士為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員，獨(dú)立董事劉曉蕾女士為金融學(xué)系及會(huì)計(jì)學(xué)系教授。
本行董事會(huì)成員具備豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。其中，本行董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)副主席讓?路易??？死壬诨ㄆ煦y行、非洲進(jìn)出口銀行工作期間曾為該行的信貸管理委員會(huì)委員，風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)委員劉曉蕾教授的研究方向涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，高美懿女士在恒生銀行任職期間曾為該行行政總裁，全面負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行工作期間曾為該行風(fēng)險(xiǎn)管理與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)委員。
董事會(huì)成員
董事會(huì)成員及其本行和董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的任職情況如下：
| 姓名 | 戰(zhàn)略發(fā)展 委員會(huì) |
可持續(xù)發(fā)展與 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù) 委員會(huì) |
審計(jì)委員會(huì) | 風(fēng)險(xiǎn)政策 委員會(huì) |
提名和薪酬 委員會(huì) |
關(guān)聯(lián)交易控制 委員會(huì) |
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| 葛海蛟 | 主席 | |||||
| 張輝 | 成員 | |||||
| 劉進(jìn) | 成員 | 成員 | ||||
| 張勇 | 成員 | 成員 | 主席 | |||
| 黃秉華 | 主席 | 成員 | 成員 | |||
| 劉輝 | 成員 | 成員 | 成員 | |||
| 師永彥 | 成員 | 成員 | 成員 | |||
| 樓小惠 | 成員 | 副主席 | 成員 | |||
| 李子民 | 成員 | |||||
| 讓?路易?埃克拉 | 成員 | 成員 | 副主席 | |||
| 喬瓦尼?特里亞 | 成員 | 副主席 | 成員 | 成員 | ||
| 劉曉蕾 | 主席 | 成員 | 成員 | 成員 | ||
| 張然 | 成員 | 成員 | 成員 | |||
| 高美懿 | 成員 | 主席 | 成員 |
本行董事簡(jiǎn)歷如下：
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葛海蛟 董事長(zhǎng)、黨委書記 |
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張輝 副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、黨委副書記 自2025年1月起任本行副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，2024年12月起任本行行長(zhǎng)，2025年2月起兼任中銀香港（控股）有限公司副董事長(zhǎng)，2024年11月起任本行黨委副書記。2024年加入本行。2021年2月至2024年11月任國(guó)家開發(fā)銀行副行長(zhǎng)。此前曾在交通銀行工作多年，2020年7月至2020年11月任交通銀行首席風(fēng)險(xiǎn)官。2019年2月至2020年11月任交通銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、內(nèi)控案防辦主任。2017年2月至2019年2月任交通銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部（資產(chǎn)保全部）總經(jīng)理。2016年11月至2017年2月任交通銀行貴州省分行行長(zhǎng)。此前曾任交通銀行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，風(fēng)險(xiǎn)管理部（資產(chǎn)保全部）副總經(jīng)理，上海市分行副行長(zhǎng)，貴州省分行副行長(zhǎng)（代為履行行長(zhǎng)職責(zé)）等職務(wù)。1993年畢業(yè)于陜西財(cái)經(jīng)學(xué)院（現(xiàn)西安交通大學(xué)），獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。 |
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自2025年6月起任本行執(zhí)行董事，2025年3月起任本行黨委副書記，2024年4月至2025年4月任本行副行長(zhǎng)，2024年1月起任本行黨委委員。2024年加入本行。2021年9月至2024年1月任國(guó)家開發(fā)銀行副行長(zhǎng)。此前曾在國(guó)家開發(fā)銀行工作多年，2021年9月至2022年8月任國(guó)家開發(fā)銀行北京分行行長(zhǎng)。2019年11月至2021年5月任國(guó)家開發(fā)銀行政策研究室主任。2018年1月至2019年11月任國(guó)家開發(fā)銀行教育培訓(xùn)局局長(zhǎng)兼開發(fā)性金融學(xué)院院長(zhǎng)。此前曾任國(guó)家開發(fā)銀行政策研究室副主任等職務(wù)。1997年畢業(yè)于北京大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，2000年畢業(yè)于廈門大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。具有高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱。 |
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自2023年6月起任本行非執(zhí)行董事。2019年1月至2023年5月曾任國(guó)家開發(fā)銀行非執(zhí)行董事。2017年9月至2019年1月曾任中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司非執(zhí)行董事。2002年11月至2017年8月曾任中國(guó)工商銀行總行管理信息部副總經(jīng)理、對(duì)外信息處處長(zhǎng)。1990年7月畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位。2000年1月獲中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。具有高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱。 |
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自2022年3月起任本行非執(zhí)行董事。2018年8月至2022年3月任財(cái)政部資產(chǎn)管理司副司長(zhǎng)。2015年9月至2018年8月歷任財(cái)政部預(yù)算評(píng)審中心黨委委員、黨委副書記、副主任。2014年8月至2015年9月任財(cái)政部資產(chǎn)管理司綜合處處長(zhǎng)。2000年7月至2014年8月在財(cái)政部企業(yè)司工作，歷任主任科員、副處長(zhǎng)、企業(yè)三處處長(zhǎng)、國(guó)有資本預(yù)算管理處處長(zhǎng)、企業(yè)運(yùn)行處處長(zhǎng)、綜合處處長(zhǎng)。1996年2月至2000年7月在國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局產(chǎn)權(quán)登記與資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)司和財(cái)政部財(cái)產(chǎn)評(píng)估司工作。畢業(yè)于北京大學(xué)政府管理學(xué)院行政管理專業(yè)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。 |
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自2023年8月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。1995年以來(lái)，曾先后任職于中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行、平安保險(xiǎn)北京分公司（壽險(xiǎn)）、世界銀行駐華代表處金融及私營(yíng)企業(yè)發(fā)展部。2007年入職中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司，歷任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司高級(jí)副經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、處長(zhǎng)，曾兼任中信建投證券公司監(jiān)事，及曾任中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司非執(zhí)行董事。劍橋大學(xué)博士。 |
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自2023年9月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2011年入職中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司。2018年1月至2024年1月，任光大集團(tuán)非執(zhí)行董事,2018年5月至2020年7月，兼任光大銀行非執(zhí)行董事。2016年3月至2018年2月掛職甘肅省蘭州新區(qū)黨工委委員、管委會(huì)副主任。2013年3月至2016年3月，任中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司非執(zhí)行董事。2011年9月至2013年3月，任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司銀行部研究支持處主任。2006年3月至2011年9月，任中國(guó)人民銀行反洗錢局綜合處副處長(zhǎng)、調(diào)研員。2003年3月至2006年3月，任國(guó)家外匯管理局管理檢查司反洗錢處干部、副處長(zhǎng)。北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士；新加坡南洋理工大學(xué)工商管理碩士、博士。 |
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自2024年4月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2017年3月至2024年4月，曾任中國(guó)光大集團(tuán)股份公司非執(zhí)行董事。現(xiàn)在中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司任職。自2001年至2017年，歷任財(cái)政部辦公廳副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、新聞辦公室主任（正處長(zhǎng)級(jí)），國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)評(píng)審中心副主任（副司長(zhǎng)級(jí)）。畢業(yè)于中央財(cái)政金融學(xué)院（現(xiàn)為中央財(cái)經(jīng)大學(xué)）財(cái)政專業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。 |
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自2025年3月起任本行非執(zhí)行董事。李子民先生自2023年1月起擔(dān)任中國(guó)中信金融資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)中信金融資產(chǎn)”）執(zhí)行董事，2022年10月起任中國(guó)中信金融資產(chǎn)總裁，2022年9月起任中國(guó)中信金融資產(chǎn)黨委副書記。2024年6月起任中國(guó)中信金融資產(chǎn)國(guó)際控股有限公司董事。李子民先生1994年7月在中信信托有限責(zé)任公司參加工作，先后任綜合金融服務(wù)小組負(fù)責(zé)人、投資銀行一部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)；2011年4月至2014年11月歷任中信信托黨委委員、副總經(jīng)理、黨委副書記，2014年11月至2020年10月歷任中信信托黨委副書記、總經(jīng)理、董事、副董事長(zhǎng)，2020年10月至2022年9月任中信信托黨委書記、總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)；期間于2007年6月至2018年6月兼任廣發(fā)銀行股份有限公司股權(quán)董事，2012年10月至2017年2月兼任中德安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司董事長(zhǎng)，2016年8月至2021年3月兼任中信旅游集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，2021年1月至2022年12月兼任中國(guó)宏橋集團(tuán)有限公司非執(zhí)行董事。2023年12月至今任中國(guó)中信股份有限公司非執(zhí)行董事。李子民先生于1994年7月獲得北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，2006年1月獲得清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位，2015年7月獲得中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院管理學(xué)博士學(xué)位。 |
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自2022年5月起任本行獨(dú)立董事。現(xiàn)任非洲大陸自由貿(mào)易區(qū)（AfCFTA）調(diào)整基金有限公司、非洲出口發(fā)展基金（FEDA）等多個(gè)機(jī)構(gòu)的董事會(huì)成員，同時(shí)擔(dān)任Ayipling Morrison Capital的創(chuàng)始人。自2005年1月至2015年9月，擔(dān)任位于埃及開羅的非洲進(jìn)出口銀行的行長(zhǎng)兼董事長(zhǎng)。此前，先后擔(dān)任該行執(zhí)行副行長(zhǎng)以及第一執(zhí)行副行長(zhǎng)。在其領(lǐng)導(dǎo)下，該行先后獲得惠譽(yù)國(guó)際、穆迪、標(biāo)準(zhǔn)普爾三大國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的投資級(jí)別信用評(píng)級(jí)，并多次榮獲多家知名機(jī)構(gòu)頒發(fā)的各類獎(jiǎng)項(xiàng)以及卓越獎(jiǎng)。在1996年加入非洲進(jìn)出口銀行之前，曾于多家機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)職位，包括：花旗銀行阿比讓分行副總裁，負(fù)責(zé)管理國(guó)際金融機(jī)構(gòu)事務(wù)；科特迪瓦郵政儲(chǔ)蓄銀行董事總經(jīng)理；西非經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟（UEMOA）國(guó)別經(jīng)理以及位于澤西島的金融咨詢公司DKS投資公司合伙人。他連續(xù)四年當(dāng)選全球進(jìn)出口銀行與開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（G-NEXID）的榮譽(yù)主席。2011年，獲《新非洲人》雜志評(píng)選為非洲最具影響力的一百人之一。2013年，榮獲《非洲銀行家》雜志頒發(fā)的“終身成就獎(jiǎng)”。2016年，被授予科特迪瓦國(guó)家榮譽(yù)勛章。擁有紐約大學(xué)斯特恩商學(xué)院的工商管理碩士學(xué)位以及科特迪瓦阿比讓大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。 |
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自2022年7月起任本行獨(dú)立董事。作為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、價(jià)格政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策、商業(yè)周期與增長(zhǎng)、公共投資評(píng)估與項(xiàng)目評(píng)估、機(jī)構(gòu)在增長(zhǎng)過(guò)程中發(fā)揮的作用、犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)與腐敗經(jīng)濟(jì)學(xué)、服務(wù)業(yè)與公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域擁有40余年的學(xué)術(shù)與專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。1971年于羅馬第一大學(xué)獲得法學(xué)學(xué)位，畢業(yè)后先后擔(dān)任羅馬第二大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授、教授，并于2016年至2018年5月期間擔(dān)任該學(xué)院院長(zhǎng)，此后卸任院長(zhǎng)職務(wù)，并于2018年6月至2019年9月期間，被任命為意大利孔特政府經(jīng)濟(jì)財(cái)政部部長(zhǎng)和國(guó)際貨幣基金組織（IMF）理事會(huì)成員。2021年3月至2022年10月，擔(dān)任意大利德拉吉政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展部顧問。同時(shí)，還擔(dān)任羅馬第二大學(xué)榮譽(yù)教授并自2022年1月起擔(dān)任埃內(nèi)亞生物醫(yī)學(xué)技術(shù)基金會(huì)董事長(zhǎng)。其過(guò)往的專業(yè)與學(xué)術(shù)任職還包括：1987年至1990年期間任意大利財(cái)政部專家和意大利預(yù)算部“公共投資評(píng)價(jià)小組”成員，1986年于哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院擔(dān)任訪問學(xué)者，1998年至2000年期間任世界銀行顧問，1999年至2002年期間任意大利外交部（發(fā)展合作總署）顧問，2002年至2006年及2009年至2012年期間任國(guó)際勞工組織理事會(huì)意大利政府代表，2009年至2011年期間任經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）信息、計(jì)算機(jī)和通訊政策委員會(huì)（ICCP）副主席及創(chuàng)新戰(zhàn)略專家組成員。2000年至2009年期間任羅馬第二大學(xué)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際研究中心主任，2010年至2016年期間任意大利國(guó)家行政學(xué)院院長(zhǎng)。 |
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自2024年3月起任本行獨(dú)立董事。現(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部副主任、光華管理學(xué)院金融學(xué)系主任、金融學(xué)系及會(huì)計(jì)學(xué)系教授，同時(shí)兼任中國(guó)石油天然氣股份有限公司獨(dú)立董事。2022年5月至今擔(dān)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部副主任，2018年至今擔(dān)任北京大學(xué)博雅特聘教授，2015年11月至今擔(dān)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)系主任，2014年12月至今擔(dān)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)系及會(huì)計(jì)學(xué)系教授。2005年12月至2014年12月?lián)蜗愀劭萍即髮W(xué)助理教授、副教授（終身職）。2021年6月至2024年6月?lián)蔚谝粍?chuàng)業(yè)證券股份有限公司獨(dú)立董事。2020年4月至2024年2月?lián)胃贿_(dá)基金管理（中國(guó)）有限公司獨(dú)立董事。2019年3月至2021年12月?lián)呜?cái)信證券股份有限公司獨(dú)立董事。2018年2月至2022年1月?lián)翁旖蛴寻l(fā)鋼管集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，并任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人。1995年獲南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位；1998年獲對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位；2006年獲美國(guó)羅切斯特大學(xué)博士學(xué)位。劉曉蕾女士的研究方向涵蓋了公司金融、會(huì)計(jì)學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理、金融市場(chǎng)等領(lǐng)域，入選2022年愛思唯爾中國(guó)高被引學(xué)者榜單，研究成果曾榮獲多項(xiàng)國(guó)內(nèi)外獎(jiǎng)項(xiàng)。 |
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自2025年4月起任本行獨(dú)立董事。2019年10月起擔(dān)任中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院會(huì)計(jì)系教授、博士生導(dǎo)師。2006年6月至2019年10月?lián)伪本┐髮W(xué)光華管理學(xué)院助理教授、副教授。2021年6月至今擔(dān)任青島啤酒股份有限公司獨(dú)立董事，2019年6月至2022年6月?lián)伪本┲Z禾致源科技股份有限公司獨(dú)立董事，2018年11月至2025年1月?lián)螡撃芎阈拍茉醇夹g(shù)股份有限公司獨(dú)立董事，2014年9月至2020年9月?lián)伪葋喌瞎煞萦邢薰惊?dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)主席。1999年和2002年畢業(yè)于北京交通大學(xué)，取得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位及管理學(xué)碩士學(xué)位，2006年取得美國(guó)科羅拉多大學(xué)博士學(xué)位。張然女士是愛思唯爾2020、2021、2022、2023“中國(guó)高被引學(xué)者”，財(cái)政部“全國(guó)會(huì)計(jì)領(lǐng)軍人才”、財(cái)政部第一屆企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則咨詢委員會(huì)委員，研究領(lǐng)域包括財(cái)務(wù)分析與價(jià)值投資、私募股權(quán)投資等。 |
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亦稱梁高美懿，自2025年8月起任本行獨(dú)立董事。現(xiàn)任中國(guó)移動(dòng)有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、第一太平有限公司、新鴻基地產(chǎn)發(fā)展有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事，同時(shí)擔(dān)任香港特區(qū)政府行政會(huì)議成員、香港大學(xué)校務(wù)委員會(huì)成員及其司庫(kù)、香港科技大學(xué)商學(xué)院顧問委員會(huì)委員、藝術(shù)發(fā)展咨詢委員會(huì)主席、文化委員會(huì)委員及法律改革委員會(huì)委員。高美懿女士于1978年加入?yún)R豐銀行，于2005年8月至2009年3月任匯豐集團(tuán)總經(jīng)理兼工商業(yè)務(wù)環(huán)球聯(lián)席主管、香港上海匯豐銀行董事、富國(guó)匯豐貿(mào)易銀行董事。2008年3月至2012年6月任太古股份有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。2009年3月至2012年6月任恒生銀行有限公司副董事長(zhǎng)及行政總裁、匯豐銀行非執(zhí)行董事。2009年5月至2012年9月，任和記黃埔有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。2013年4月至2019年4月，任香港交易及結(jié)算所有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。2013年4月至2020年5月，任利豐有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。2013年12月至2016年6月，任中國(guó)建設(shè)銀行獨(dú)立非執(zhí)行董事。2014年2月至2018年2月，任創(chuàng)興銀行有限公司副主席及行政總裁。高美懿女士曾任中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議第12屆及13屆全國(guó)委員會(huì)委員。1975年獲香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)及工商管理學(xué)士學(xué)位，2004年完成法國(guó)INSEAD高級(jí)管理課程。2009年獲香港特區(qū)政府太平紳士銜，2012年獲香港特區(qū)政府銀紫荊星章。 |
董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)
本行董事會(huì)下設(shè)立專業(yè)委員會(huì)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)。本行董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、可持續(xù)發(fā)展與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)、提名和薪酬委員會(huì)及關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)。各專業(yè)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，專業(yè)委員會(huì)成員由董事組成，各委員會(huì)成員不少于三人。
1、戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
（一）審議戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，聽取戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行情況報(bào)告，根據(jù)國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)和市場(chǎng)變化趨勢(shì)，對(duì)可能影響本行戰(zhàn)略及其實(shí)施的因素進(jìn)行評(píng)估；
（二）審議本行科技金融、數(shù)字金融（含信息科技）業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；
（三）審議本行年度預(yù)算；
（四）審議本行的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；
（五）審議本行資本規(guī)劃，督促高級(jí)管理層做好資本管理；
（六）審議高級(jí)管理層提交的本行重大投融資方案；
（七）審議高級(jí)管理層提交的本行兼并、收購(gòu)方案；
（八）審議本行重大機(jī)構(gòu)重組和調(diào)整方案；
（九）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
2、可持續(xù)發(fā)展與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
（一）審議本行可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境、社會(huì)及管治（ESG）有關(guān)的規(guī)劃、政策、報(bào)告，識(shí)別、評(píng)估及管理重要的可持續(xù)發(fā)展和ESG相關(guān)事宜；
（二）審議本行綠色金融戰(zhàn)略，監(jiān)督本行綠色金融戰(zhàn)略的實(shí)施和達(dá)標(biāo)；
（三）審議本行普惠金融業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、基本管理制度；審議本行普惠金融業(yè)務(wù)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、考核評(píng)價(jià)辦法等；
（四）審議本行養(yǎng)老金融戰(zhàn)略，監(jiān)督本行養(yǎng)老金融戰(zhàn)略的實(shí)施和達(dá)標(biāo)；
（五）指導(dǎo)和督促消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作管理制度體系的建立和完善，確保相關(guān)制度規(guī)定與公司治理、企業(yè)文化建設(shè)和經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)；
（六）根據(jù)監(jiān)管要求及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)戰(zhàn)略、政策、目標(biāo)執(zhí)行情況和工作開展落實(shí)情況，對(duì)高級(jí)管理層和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部門的工作的全面性、及時(shí)性、有效性進(jìn)行監(jiān)督；
（七）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
3、審計(jì)委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
（一）檢查本行財(cái)務(wù)；
（二）提議聘請(qǐng)、續(xù)聘或更換外部審計(jì)師，采取合適措施監(jiān)督外部審計(jì)師工作，審查外部審計(jì)師的報(bào)告，確保外部審計(jì)師對(duì)其審計(jì)工作承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（三）審議外部審計(jì)師的年度審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的本行年度財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)情況討論與分析以及其他中期財(cái)務(wù)報(bào)告；就經(jīng)審計(jì)的本行年度財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性作出判斷性報(bào)告；審閱外部審計(jì)師就本行的財(cái)務(wù)管理和控制程序提出的建議；與外部審計(jì)師討論本行適用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及準(zhǔn)備財(cái)務(wù)報(bào)告方面的重大事項(xiàng)與問題；審議外部審計(jì)師的年度審計(jì)計(jì)劃和工作范圍；審議重大會(huì)計(jì)和審計(jì)政策以及重要審計(jì)規(guī)則；審議本行財(cái)務(wù)信息的披露情況；
（四）審議內(nèi)部審計(jì)章程等重要制度和報(bào)告及審計(jì)組織架構(gòu)；審議中長(zhǎng)期審計(jì)規(guī)劃和年度審計(jì)計(jì)劃，指導(dǎo)、考核和評(píng)價(jià)內(nèi)部審計(jì)工作；
（五）審議聘任總審計(jì)師，需要時(shí)提議解聘并更換總審計(jì)師，總審計(jì)師應(yīng)直接向董事會(huì)及審計(jì)委員會(huì)報(bào)告；審查總審計(jì)師的績(jī)效考核相關(guān)事項(xiàng)；
（六）督促及評(píng)估本行內(nèi)部控制，審議本行內(nèi)部控制管理制度；審議審計(jì)部門向高級(jí)管理層提交的重要審計(jì)發(fā)現(xiàn)以及高級(jí)管理層的有關(guān)回應(yīng)；審議高級(jí)管理層關(guān)于內(nèi)部控制及財(cái)務(wù)報(bào)告方面的設(shè)計(jì)或執(zhí)行中存在的重大不足或缺陷；與總審計(jì)師、外部審計(jì)師討論本行內(nèi)部控制制度的不足以及其他針對(duì)本行內(nèi)部控制的重大不足實(shí)施的專項(xiàng)審計(jì)措施；審議欺詐案件的報(bào)告；
（七）審議員工舉報(bào)制度，督促本行對(duì)員工舉報(bào)事宜做出公正調(diào)查和適當(dāng)處理；
（八）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、《公司章程》或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出解任的建議；
（九）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害本行的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；
（十）依照《公司法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；
（十一）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和股東會(huì)、董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
4、風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
（一）指導(dǎo)建立風(fēng)險(xiǎn)文化，審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好，確保風(fēng)險(xiǎn)限額的設(shè)立，審議重大風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序；
（二）監(jiān)督高級(jí)管理層開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理，督促本行風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、政策和程序的貫徹落實(shí)；
（三）審議全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；
（四）審議風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)績(jī)效考核相關(guān)事項(xiàng)；
（五）審議本行合規(guī)管理基本制度；
（六）按照監(jiān)管要求組織指導(dǎo)案防工作；
（七）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
5、提名和薪酬委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
（一）審議本行的人力資源和薪酬戰(zhàn)略，并督促有關(guān)戰(zhàn)略的實(shí)施；
（二）定期重檢董事會(huì)的架構(gòu)、人數(shù)及組成，并根據(jù)本行戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)就董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成提出建議；
（三）定期重檢有關(guān)董事及專業(yè)委員會(huì)委員以及高級(jí)管理人員的篩選標(biāo)準(zhǔn)、提名及委任程序；
（四）物色具備合適資格可擔(dān)任董事的人士，就董事候選人、行長(zhǎng)人選向董事會(huì)提出建議；
（五）就提名或者任免有關(guān)董事、聘任或解聘高級(jí)管理人員向董事會(huì)提出建議；
（六）對(duì)董事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審查；根據(jù)篩選標(biāo)準(zhǔn)及提名程序，對(duì)本行行長(zhǎng)、董事會(huì)秘書以及專業(yè)委員會(huì)主席候選人進(jìn)行初步審查；對(duì)行長(zhǎng)提名的本行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、首席信息官、首席合規(guī)官等高級(jí)管理人員候選人進(jìn)行初步審查；對(duì)審計(jì)委員會(huì)提名的本行總審計(jì)師候選人進(jìn)行初步審查；
（七）選擇并提名有關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員候選人；
（八）審議本行的薪酬、激勵(lì)政策，并督促實(shí)施；審議董事和高級(jí)管理人員的薪酬分配方案及激勵(lì)方案；審議高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，對(duì)董事履行職責(zé)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；
（九）審議本行員工行為準(zhǔn)則并督促高級(jí)管理層建立相應(yīng)的實(shí)施機(jī)制；
（十）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
6、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
（一）對(duì)本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行管理，并審議相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易管理制度；
（二）對(duì)本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行界定；
（三）按照法律法規(guī)的規(guī)定和公正、公允的商業(yè)原則對(duì)本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審核；
（四）獨(dú)立董事委員應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易的公允性、合規(guī)性及內(nèi)部審批程序的履行情況發(fā)表書面報(bào)告；
（五）審議本行的重大關(guān)聯(lián)交易并經(jīng)獨(dú)立董事認(rèn)可后，根據(jù)交易金額報(bào)批；
（六）審議本行重大關(guān)聯(lián)交易的信息披露事項(xiàng)；
（七）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。